- 传世开服网
有1说1｜办理企业合规案件约占全国1/10！这项试点深检君拼了！
-
原创 深检君 深圳市人民检察院
编者按：
“桃李春风又一年。”回顾2021，时间不辜负；展望2022，一起向未来。
从2月8日起，深检君将推出回顾2021系列宣传——“有1说1”。
企业合规是企业发展行稳致远的前提。2021年3月，深圳市区两级检察院均被最高检列入涉案企业合规改革试点。深圳检察机关大胆探索、做好顶层设计，积极创新，全力创建企业合规改革“深圳模式”。
开展企业合规建设
开展企业合规改革试点基本情况
自2020年3月开展首期试点工作以来，深圳检察机关办理企业合规案件60件，约占全国的1/10、全省的4/5，2个案件被评为全国检察机关企业合规十大典型案例。
罪名涉及走私类犯罪、虚开增值税专用发票罪、逃避商检罪、重大责任事故罪、职务侵占罪、假冒注册商标罪、销售假药罪、非国家工作人员行贿罪、非法经营罪、非法销售窃听、窃照专用器材罪等罪名。
“五个一”工作模式
（一）成立了一个专门的企业合规工作机构
2021年7月29日，深圳市检察院正式揭牌成立企业合规办公室，统筹推进全市检察机关企业合规工作。
（二）构建了一个覆盖全链条的企业合规机制
事前，充分发挥深圳检察机关企业合规讲师团的作用，面向企业大规模开展合规宣讲培训，加强企业犯罪事前预防工作。
事中，借助第三方监管人这一专业力量，对进入诉讼程序的涉案企业提供精准的合规指引，督促企业堵塞管理漏洞、完善内部风险防控制度。
事后，对已开展合规建设的企业进行跟踪指导和服务，同时，对案件已办结但有合规必要的企业，针对性地制发检察建议，督促开展合规建设。
（三）建立了一套完善的企业合规工作制度
制定出台《深圳市检察机关企业合规工作实施办法》《深圳市检察机关关于在办理企业合规案件中加强廉洁自律的规定》，会同市司法局等九家单位联签《企业合规第三方监督评估机制管理委员会及第三方监控人管理暂行规定》《第三方监控人名录库管理暂行办法》等规范性文件，组建由30家专业机构所组成的首批企业合规第三方监控人名录库，搭建起了深圳企业合规工作的基本制度框架。
（四）组建了一支企业合规讲师团
2021年7月，成立由一线办案检察官、专家学者、专业律师等55人共同组成的企业合规讲师团，对全市有需求的企业开展合规宣讲，提升企业合规意识，加强涉企犯罪预防。
2021年9月、10月，先后到龙华宝能科技园、南山迈瑞公司开展主题宣讲，受到企业广泛欢迎。为配合企业合规讲师团宣讲，深圳市检察院组织一线办案检察官编纂了一套共6册企业合规案例教材，作为合规讲师团的配套资料使用。
（五）办理并发布了一批企业合规典型案例
2021年6月，新开变态传奇世界，南山区检察院办理的王某某、林某某、刘某某对非国家工作人员行贿案被最高人民检察院评为全国四个企业合规改革试点典型案例之一，是广东省检察机关唯一入选案例。2021年7月，深圳市检察院发布《企业合规典型案例白皮书》，评选并发布了全市首批8个合规典型案例，充分发挥典型案例的理念引领与业务指导作用。
2021年9月，深圳市检察院与宝安区检察院联合办理的“某水果龙头企业走私案”被最高人民检察院制作成15分钟内容丰富的视频宣传片，在2021年9月2日举办的全国第三届民营经济法治建设峰会上进行播放，传递出“检察好声音”。
主要经验做法
深圳市检察机关的探索实践得到了最高人民检察院和市委的充分肯定。2020年9月，深圳市检察院承办最高人民检察院“企业刑事合规与司法环境优化研讨会”，2021年7月又成功举办企业合规建设推进会暨主题研讨会，引发社会广泛关注。
（一）高起点谋划，强化试点改革质效
一是强化组织领导。成立以李小东检察长为组长、有关院领导和业务部门负责人为成员的试点工作领导小组及下设企业合规办公室，明确任务分工，压实责任要求。
二是强化请示沟通。积极向党委政法委汇报试点工作，争取支持指导；主动沟通协调公安机关、海关缉私部门、司法行政部门、律协、工商联等相关单位，形成工作合力，共同推动试点工作有序开展。
与市司法局召开企业合规座谈会
三是强化经验借鉴。李小东检察长多次前往首批试点单位南山、宝安区检察院实地调研，在首批试点单位的经验基础上谋划改革创新；前往深圳大学等单位座谈交流，广泛听取各方意见；并派出检察业务骨干前往外单位学习考察，合理借鉴其他省市检察机关的有益经验。
（二）高站位调研，筑牢试点理论基础
为破解改革试点实践与理论研究相脱节的难题，深圳市检察机关确立理论调研先行的思路，联合高校等研究机构共同开展合规调研，通过“借智借力”，充分吸收借鉴专家学者在英美法系国家暂缓起诉制度、反腐败合规研究方面的最新理论研究成果，结合具体案例，探索符合实践需求的合规中国化路径。
2021年12月23日，李小东检察长在中国法治论坛（深圳分会场）“全球化发展新趋势下企业‘走出去’合规风险防范与应对”圆桌论坛环节与相关专家学者进行研讨交流。
（三）高标准立制，确保流程规范有序
深圳市检察机关注重发挥机制制度作用，把机制创新作为改革试点的重要内容，确保企业合规相关工作严格依法、稳妥有序开展。
宝安区检察院制定《企业犯罪相对不起诉适用机制改革试行办法》《涉企案件合规操作指引》《关于企业刑事合规协作暂行办法》。
南山区检察院出台《南山区人民检察院企业犯罪相对不起诉适用机制试行办法》《南山区人民检察院刑事合规独立监管人工作办法（试行）》，为检察官办理企业合规案件提供规范指引，确保工作有章可循、有条不紊。
（四）高透明验收，用听证检验合规建设成果
深圳市检察机关在试点过程中，自我施压，推动企业合规与检察听证制度相结合，依法督促涉案企业形成长效的合规自觉，将严管厚爱落到实处。
如2021 年7 月，深圳市检察院针对一起跨境电商快递行业走私案，在全市首次举行以企业合规为主题的听证会，主动适用听证制度对涉案企业进行合规整改验收，用好企业合规审查与检察听证的“组合拳”，让公平正义更加可见可触可感。
试点改革阶段性成效
（一）有效保障民营企业健康发展
深圳市检察机关在试点中深入践行“少捕慎押慎诉”司法理念，依法采取更加灵活务实的司法措施，努力将司法办案对企业生产经营的影响降到最低，避免“案件办了，企业垮了”。
案例
南山区检察院办理的某单位对非国家工作人员行贿一案，因高管人员涉及刑事案件导致上市计划搁浅。南山区检察院综合考量案件犯罪情节，在对涉案人员依法作出不起诉处理的同时对该企业开展合规监督考察，督促企业落实合规承诺，完善内部架构及配备专业合规人员等。在南山区检察院的监督下，该企业对公司治理结构进行了重整，建立起完善的合规管理制度，该公司上市申报程序也得以重启。
（二）有效推动治理模式优化升级
进行合规改革，不仅倒逼检察机关由机械办案转向能动办案，并且通过企业刑事合规反向推动行政机关优化执法模式，切实提高企业现代化治理能力，推进执法办案与服务企业深度融合。
（三）有效引导行业生态健康发展
企业合规聚焦于企业内部治理，而行业治理则强调优化外部营商环境，两者缺一不可。抓紧行业监管，有助于营造良好行业生态、促进企业良性发展，通过内外双循环方式为企业的生产发展赋能。
（四）有效增强全员合规建设意识
一是通过试点和宣传，以实际成效让更多企业意识到合规建设在防控法律风险、稳定经营发展上发挥的重要作用，达到“办理一案、影响一片”的社会效果；
二是通过行政机关及司法机关的引领，倡导企业和行业协会主动开展合规建设，实现“小合规”向“大合规”的转变。
典型案例
罗湖钻石行业系列走私案
2020 年9月，海关总署开展“国门利剑2020”专项行动，对钻石走私犯罪进行集中打击，深圳海关立案47件，采取强制措施122人，涉罪企业和人员大多为罗湖水贝- 布心片区经营者。该系列走私案件移送深圳市检察院审查起诉后，深圳市检察院联合罗湖区检察院对涉案企业共同开展合规工作，在市级第三方监督评估机制管委会及第三方监控人库尚未出台运行之前，在时间紧迫的情况下，通过成立“深圳市钻石行业反走私专项合规专班”来迅速开展工作。
该专班通过审阅案件报告、约谈行业协会、走访企业，在短时间内掌握了钻石进口流程和行业经营现状。根据行业调研情况，深圳市两级检察机关决定以涉罪企业为切入点，充分发挥行业协会在钻石行业的组织、指导和监督作用，以行业协会为依托，选择“行业合规”模式，通过行业协会来督促钻石行业进行合规整改。
推进企业合规工作，是政治性极强的业务工作。深圳检察机关将继续认真贯彻中央和最高检的部署要求，进一步深化企业合规改革试点，为推动深圳“双区”建设和经济社会高质量发展提供优质法治产品、检察产品，作出更大的检察贡献。
（注：本微信中部分图片来源于网络，版权归原作者所有。如有任何涉及版权方面的问题，请及时与我们联系，我们将妥善处理！）
原标题：《有1说1｜办理企业合规案件约占全国1/10！这项试点深检君拼了！》
阅读原文